浙江證監(jiān)局對(duì)杭州迦明資產(chǎn)管理有限公司發(fā)出警示函:私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)行為受到嚴(yán)懲!
據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站消息,近日對(duì)杭州迦明資產(chǎn)管理有限公司采取了出具警示函的措施。經(jīng)查,該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在兩大問題:一是部分基金投資范圍不符合基金合同約定;二是向托管人提供非實(shí)際履行的投資協(xié)議。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為,這些行為違反了相關(guān)法規(guī),因此決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。警示函指出,公司應(yīng)認(rèn)真整改,規(guī)范自身行為,確保今后不再發(fā)生類似違規(guī)行為。
此次事件再次提醒了廣大金融機(jī)構(gòu),在開展業(yè)務(wù)過程中必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī),確保投資者的合法權(quán)益。同時(shí),監(jiān)管部門也將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)市場的監(jiān)管,維護(hù)市場秩序,保護(hù)投資者利益。
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