中金公司兩保代科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目違規(guī) 證監(jiān)會(huì)上交所連開罰單

作者：甘樂

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近日，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人，中金公司的萬久清、莫鵬兩人違規(guī)改動(dòng)招股說明書、審核問詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。對(duì)于這種嚴(yán)重違規(guī)操作的行徑，證監(jiān)會(huì)與上交所均對(duì)其開出罰單：

證監(jiān)會(huì)對(duì)萬久清、莫鵬采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施；

上交所對(duì)兩人給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施。

由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。不難看出，兩名保代擅自修改的內(nèi)容涉及四個(gè)方面的十多個(gè)數(shù)據(jù)。表面來看，保代修改數(shù)據(jù)，并沒有涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，也并不影響實(shí)質(zhì)判斷。但是這種違規(guī)操作已經(jīng)嚴(yán)重，作為公司委派的保薦代表人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題，報(bào)告招股說明書的修改內(nèi)容。

從這次證監(jiān)會(huì)和上交所的處罰力度來看，對(duì)涉案保薦代表人給予警示函的行政監(jiān)管措施和通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，其力度之大，有目共睹。這不僅給中金公司聲譽(yù)造成影響，同時(shí)對(duì)涉案保薦代表個(gè)人的職業(yè)發(fā)展生涯留下污點(diǎn)。因此，應(yīng)該引起其他券商保薦機(jī)構(gòu)的高度重視。

證監(jiān)會(huì)也就這次惡劣行徑表示，未來將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

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