凈利潤下降超過8成，多次被監(jiān)管層出具監(jiān)管措施，東海證券的狀況可謂“一團糟”。此前就有媒體報出，“低成本”風控省錢省錯地方，東海證券合規(guī)管理不達標受罰”。然則在這樣的狀況下，東海證券高管年薪相比同業(yè)券商或屬地上市公司收入頗豐。東海證券的未來是否也能如其高管一樣“高枕無憂”呢?
4月10日，東海證券發(fā)布了2018年年報。報告期，公司營業(yè)總收入14.92億元，同比下降24.19%，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤7868.46萬元，同比下降81.94%，基本每股收益為0.047元，同比下降81.99%。
回溯公告，東海證券于成立于1993年，公司前身為常州市證券公司，于1993年1月16日成立。2015年在新三板掛牌，注冊地點在江蘇省常州市。財務數(shù)據(jù)顯示，東海證券2015年、2016年、2017年營收分別為48.41億元、17.16億元、19.69億元，歸母凈利潤分別為18.27億元、4.48億元、4.36億元。
在業(yè)內人士看來，從東海證券15年掛牌新三板之后，業(yè)績下滑之快令人驚訝。“雖然由于A股低迷等行業(yè)性原因，近年券商業(yè)績不振。但2018年凈利下降逾八成的證券公司仍不多見。”根據(jù)申萬宏源統(tǒng)計，截至3月31日，共20家直接上市券商披露2018年年報，合計實現(xiàn)營業(yè)收入2063億，同比減少13.3%，合計實現(xiàn)歸母凈利潤506.6億，同比減少36.9%。東海證券的業(yè)績下滑幅度遠高于業(yè)內平均。
東海證券的業(yè)績?yōu)槭裁聪禄绱酥?人才不足或許是其業(yè)績下滑的重要原因。4 月12日，東海證券公告收到江蘇監(jiān)管局《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。決定指出：東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。
專業(yè)人才的缺失也導致公司業(yè)務多次違規(guī)。記者查詢公司公告發(fā)現(xiàn)，近年來，公司已有五次被監(jiān)管層出具整改警示函。
早在2017年5月25日，公司收到北京證監(jiān)局出具的警示函，稱東海證券作為博雅科技的主辦券商，對博雅科技控股股東、實際控制人的關聯(lián)方占用公司資金情況、公司信息披露與實際不符等情形，未能認真履行審慎核查義務，未能有效督導，未能勤勉盡責。
2018年1月16日，東海證券踩雷丹東港公司債“16丹東港”，收遼寧證監(jiān)局的警示函：東海證券在托管丹東港于2016年10月27日發(fā)行的5.6億元公司債券過程中，未能勤勉盡責地履行受托管理責任，遼寧證監(jiān)局決定對東海證券及發(fā)行人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，被記入誠信檔案。
2018年6月14日，東海證券發(fā)布關于收到證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具警示函措施的公告。東海證券在承銷16洪業(yè)02債券期間，未對洪業(yè)化工涉及重大仲裁、訴訟和其他重大事項進行盡職調查。自2016年12月至2017年5月受托管理16洪業(yè)02債券期間，東海證券未持續(xù)關注洪業(yè)化工的資信狀況，未對洪業(yè)化工募集資金的使用情況進行監(jiān)督。
2019年1月28日，東海證券發(fā)收到江蘇證監(jiān)局對其采取出具警示函措施的決定。公司公告顯示，東海證券作為“15順風01”的受托管理人，未及時發(fā)現(xiàn)順風光電挪用募資并轉借他人的違規(guī)行為。更有甚者，在東海證券出具的《順風光電投資(中國)有限公司2015年非公開發(fā)行公司債券受托管理事務報告》中披露順風光電募集資金專項賬戶運作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。
在券業(yè)冷清股市低迷之時，東海證券公司人才凋敝外流、業(yè)務屢屢觸碰紅線。此前21世紀經(jīng)濟報道就提及，東海證券因總部合規(guī)管理人員比例不符合要求被江蘇證監(jiān)局采取責令改正措施。內部人員告訴記者，“合規(guī)是監(jiān)管的重要抓手，合規(guī)人員、待遇、保障不落實，公司就很難推動穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。”
記者查閱，東海證券第一大股東常州投資集團有限公司是東海證券的實際控制人。公開資料顯示，常州市投資集團有限公司成立于2002年，直屬于常州市政府，由市政府授權經(jīng)營，經(jīng)營范圍為國有資產投資、經(jīng)營和資產管理。
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