安徽母基金招GP，擬設(shè)五支子基金

安徽省新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金有限公司子基金管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)遴選公告（2023年第一批）

一、基金定位

為規(guī)范做好安徽省新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金”)子基金設(shè)立與投資運(yùn)營(yíng)等工作，充分發(fā)揮國(guó)有資本引領(lǐng)撬動(dòng)作用，吸引優(yōu)質(zhì)社會(huì)資本聚焦安徽，更好服務(wù)安徽經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，根據(jù)《安徽新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金管理辦法》(試行)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理辦法”)以及《安徽省新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金組建方案》，特發(fā)布本次公開(kāi)遴選公告。

安徽省新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金有限公司堅(jiān)持“以投促創(chuàng)、以投促產(chǎn)、以投促建、以投促引”的原則，擬設(shè)立五支子基金，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征集子基金管理機(jī)構(gòu)。

二、子基金基本要求

(一)基本情況

注：

1、子基金名稱(chēng)為擬定名，以最終工商注冊(cè)登記名稱(chēng)為準(zhǔn)。

2、符合條件的申報(bào)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身實(shí)際情況，同時(shí)申報(bào)并中選多支子基金，但申報(bào)材料需要根據(jù)本公告要求分別編制和提交，團(tuán)隊(duì)人員、出資承諾函或出資意向函、儲(chǔ)備項(xiàng)目等應(yīng)針對(duì)不同申報(bào)基金分別配備及出具。

3、公開(kāi)遴選中，相關(guān)指標(biāo)、條件涉及子基金規(guī)模的，按照各申報(bào)機(jī)構(gòu)擬設(shè)立的子基金規(guī)模進(jìn)行計(jì)算。

4、同一投資方向的各支子基金各遴選環(huán)節(jié)合并處理。例如信息新基建貳號(hào)、叁號(hào)基金為同一投資方向的子基金，單支基金符合資格條件的申報(bào)機(jī)構(gòu)不少于2家或合計(jì)不少于4家均可開(kāi)展后續(xù)遴選環(huán)節(jié)。按照得分高低選取排名在前的申報(bào)機(jī)構(gòu)不超過(guò)4家進(jìn)入入圍名單。后續(xù)程序以此類(lèi)推。

(二)組織形式和基金類(lèi)型

有限合伙制或有限公司制的私募股權(quán)投資基金(采用雙GP或多GP模式，GP由安徽交控資本基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交控資本基金管理公司”)與子基金管理人等共同組成，交控資本基金管理公司可根據(jù)在基金中的實(shí)際工作任務(wù)和貢獻(xiàn)獲取相關(guān)報(bào)酬和分享超額收益)。

(三)注冊(cè)區(qū)域

安徽省內(nèi)。

(四)出資要求

1.母基金出資不超過(guò)10億元，且不超過(guò)子基金規(guī)模的40%，鼓勵(lì)申報(bào)機(jī)構(gòu)增加社會(huì)資本募集比例，以提高國(guó)有資本引領(lǐng)撬動(dòng)作用;

2.子基金管理機(jī)構(gòu)出資比例不得低于子基金規(guī)模的1%，鼓勵(lì)管理人建立核心管理團(tuán)隊(duì)跟投機(jī)制;

3.除母基金出資外，鼓勵(lì)申報(bào)機(jī)構(gòu)明確其他出資主體及其出資額，并出具出資承諾函或出資意向函。

(五)存續(xù)期限

投資期不超過(guò)5年，退出期不超過(guò)3年，經(jīng)股東會(huì)或合伙人大會(huì)協(xié)商一致，可延長(zhǎng)兩期，每期不超過(guò)1年。

(六)投資方式

原則上以股權(quán)投資方式開(kāi)展投資。允許部分投資于安徽省內(nèi)上市公司，或省外上市公司但募投項(xiàng)目在安徽省內(nèi)落地的債轉(zhuǎn)股、定增、可轉(zhuǎn)債等資產(chǎn)，但投資比例累計(jì)不得高于子基金實(shí)繳規(guī)模的20%。

(七)退出程序

實(shí)行“即退即分”，可分配現(xiàn)金應(yīng)于取得后盡快分配，不再用于項(xiàng)目投資。

(八)返投要求

子基金累計(jì)投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額不低于子基金實(shí)際投資額的60%。子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額計(jì)算包括：

1.被投資企業(yè)的注冊(cè)地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅;

2.子基金投資于省屬企業(yè)在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于省內(nèi)企業(yè)計(jì)算;

3.省外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊(cè)地遷入安徽省內(nèi)并承諾遷入安徽后5年內(nèi)不遷出的，或被安徽注冊(cè)企業(yè)收購(gòu)(限于控股型收購(gòu)或收購(gòu)并表)的;被投資企業(yè)注冊(cè)在安徽省外的，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶(hù)省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)通過(guò)新設(shè)立子公司或者對(duì)已設(shè)立子公司增資的形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶(hù)安徽的(新設(shè)立子公司實(shí)收資本或者對(duì)已設(shè)立子公司增資金額不低于子基金對(duì)該項(xiàng)目投資總額的80%);

4.子基金投資期內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)或?qū)儆谕粚?shí)際控制人控制下的其他管理機(jī)構(gòu)管理的基金新增投資到滿(mǎn)足本條1、2、3款的企業(yè)，可分別按本條1、2、3款內(nèi)容予以認(rèn)定。

(九)投資集中度

對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額原則上累計(jì)不得超過(guò)子基金實(shí)繳規(guī)模的20%，投后持股比例不得超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東;允許子基金部分投資于安徽省內(nèi)上市公司或省外上市公司但募投項(xiàng)目在安徽省內(nèi)落地的債轉(zhuǎn)股、定增、可轉(zhuǎn)債等資產(chǎn)，但投資比例累計(jì)不得高于基金實(shí)繳規(guī)模的20%。

(十)管理費(fèi)

子基金的管理費(fèi)提取和支付按以下方式進(jìn)行：

1.投資期內(nèi)，每年按不超過(guò)子基金實(shí)繳金額的2%提取管理費(fèi);

2.退出期內(nèi)，每年按不超過(guò)尚未退出項(xiàng)目投資金額的1%提取管理費(fèi);

3.延長(zhǎng)期內(nèi)不再提取管理費(fèi)。

當(dāng)年實(shí)際支付管理費(fèi)金額按照提取管理費(fèi)的70%給付;次年上半年根據(jù)上一年度考核結(jié)果確認(rèn)合格后，再給付15%;余下的15%根據(jù)子基金整體運(yùn)營(yíng)情況在子基金清算時(shí)給付。

(十一)收益分配

子基金投資收益分配采取整體“先回本后分利”的方式，回流資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，之后再分配剩余的投資收益。

子基金門(mén)檻收益率不低于6%/年(單利)，超過(guò)門(mén)檻收益部分，按不低于80%按實(shí)繳出資比例分配給全體合伙人，不超過(guò)20%分配給普通合伙人(含特殊有限合伙人)，不設(shè)置追趕機(jī)制。

(十二)投資限制

子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。子基金的各類(lèi)投資應(yīng)當(dāng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

7.投資產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項(xiàng)目;

8.投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)等;

9.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

(十三)資金管理

子基金應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)選定托管銀行，保障資金安全，并簽訂托管協(xié)議明確各方的權(quán)利義務(wù)，托管銀行的確定應(yīng)經(jīng)母基金同意。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1.成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有銀行、股份制商業(yè)銀行及安徽省內(nèi)的區(qū)域性商業(yè)銀行，且在安徽省內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu);

2.有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

3.近3年內(nèi)無(wú)重大過(guò)失及司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

子基金投資間隙的閑置資金僅限于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、銀行存款等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)。

(十四)投資決策

各子基金均需設(shè)立投資決策委員會(huì)。母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)委派投委且能夠有效參與項(xiàng)目決策，具體投委會(huì)構(gòu)成另行協(xié)商。

(十五)提前退出機(jī)制

出現(xiàn)下列情況之一的，母基金可選擇提前退出：

1.合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

2.母基金的出資撥付至子基金賬戶(hù)一年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

3.子基金實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

4.子基金未按照合伙協(xié)議約定投資或違法違規(guī)投資且未能有效整改的;

5.子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于∶

(1)子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;

(2)鎖定的子基金投委會(huì)委員或管理團(tuán)隊(duì)核心成員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況;

6.其他不符合合伙協(xié)議或公司章程約定及危害子基金安全的情形的。

(十六)出資繳付安排

基金分多期繳款，當(dāng)期投資進(jìn)度完成70%且累計(jì)出資額(各期合并)的60%符合返投要求方可進(jìn)行下一期出資。

三、申報(bào)機(jī)構(gòu)相關(guān)要求

(一)基本條件

申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下基本條件：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，同時(shí)符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)范資本無(wú)序擴(kuò)張的監(jiān)管要求;

2.具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，且歷史管理規(guī)模(實(shí)繳)不低于擬管理的子基金規(guī)模;

3.具有相應(yīng)的資金募投能力和投資對(duì)象管理咨詢(xún)(創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo))等增值服務(wù)能力;

4.在擬設(shè)子基金中的認(rèn)繳出資比例不低于該子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%;

5.須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所，并配備專(zhuān)屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員(至少1名核心人員常駐安徽辦公)，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為;管理團(tuán)隊(duì)主要成員未有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;在3年內(nèi)未受過(guò)行業(yè)自律組織處罰;

6.管理團(tuán)隊(duì)的核心人員在子基金存續(xù)期間應(yīng)進(jìn)行鎖定。被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)，須經(jīng)子基金合伙人會(huì)議等相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò);子基金投資進(jìn)度完成70%前，鎖定的管理團(tuán)隊(duì)核心人員不得募集、管理相同投資領(lǐng)域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金。

(二)評(píng)價(jià)維度

發(fā)起人組織專(zhuān)家從團(tuán)隊(duì)情況、投資業(yè)績(jī)、合作準(zhǔn)備、運(yùn)營(yíng)機(jī)制、投資策略等維度對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)(附件1)。

四、工作程序

公開(kāi)遴選工作程序如下：

(一)發(fā)布公告。面向社會(huì)發(fā)布公開(kāi)遴選子基金管理機(jī)構(gòu)公告，公告將在安徽省交通控股集團(tuán)官網(wǎng)(www.ahjkjt.com)以及信e采招標(biāo)采購(gòu)電子交易平臺(tái)(www.xinecai.com)上發(fā)布。

申報(bào)機(jī)構(gòu)遞交申報(bào)材料前，需在信e采電子交易系統(tǒng)完成企業(yè)注冊(cè)和線(xiàn)上登記流程(具體操作見(jiàn)《信e采招標(biāo)采購(gòu)電子交易平臺(tái)操作手冊(cè)》www.xinecai.com/download，信e采技術(shù)人員聯(lián)系電話(huà)：0551-63735952)，如未在申報(bào)材料遞交前完成本操作，將導(dǎo)致申報(bào)機(jī)構(gòu)無(wú)法進(jìn)入評(píng)審環(huán)節(jié)。

(二)資格條件審查。發(fā)起人和代理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行初審，符合資格條件的進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，若通過(guò)資格初審的申報(bào)機(jī)構(gòu)少于兩家，則取消該支子基金專(zhuān)家評(píng)審。

(三)專(zhuān)家評(píng)審。專(zhuān)家評(píng)委根據(jù)申報(bào)材料，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)陳述、答辯和溝通情況，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定擬合作管理機(jī)構(gòu)候選人。如該環(huán)節(jié)有子基金排名第一的申報(bào)機(jī)構(gòu)得分少于60分，則取消該子基金后續(xù)工作環(huán)節(jié)。

(四)盡職調(diào)查與磋商交流。對(duì)擬合作管理機(jī)構(gòu)候選人開(kāi)展盡職調(diào)查，并就其申報(bào)方案進(jìn)行進(jìn)一步磋商溝通，若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料存在提供虛假、不真實(shí)的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書(shū)等情況，發(fā)起人有權(quán)取消候選人資格，并按得分向下遞補(bǔ)一名，重新開(kāi)展盡職調(diào)查。若遞補(bǔ)候選管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查仍未通過(guò)，發(fā)起人有權(quán)取消該支子基金的公開(kāi)遴選。

(五)公示和決策。對(duì)公開(kāi)遴選結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日，公示完成后提交決策程序，確定合作管理機(jī)構(gòu)。

(六)終止情形。子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)入圍并不必然表示發(fā)起人完全接受子基金申報(bào)的相關(guān)條款，在后續(xù)子基金設(shè)立方案溝通過(guò)程中，如與發(fā)起人產(chǎn)生較大分歧導(dǎo)致基金無(wú)法設(shè)立，發(fā)起人可單方面取消其入圍資格，并遞補(bǔ)選擇第2名入圍機(jī)構(gòu)進(jìn)入后續(xù)程序。如無(wú)可遞補(bǔ)選擇的入圍機(jī)構(gòu)，則該支子基金遴選工作失效。

子基金能否成功設(shè)立，以發(fā)起人最終投資決策結(jié)果為準(zhǔn);子基金未通過(guò)投資決策導(dǎo)致其未能成功設(shè)立的，發(fā)起人不承擔(dān)任何責(zé)任。

五、申報(bào)要求

(一)申報(bào)期限及方式

申報(bào)截止時(shí)間為2023年3月31日17:00時(shí)。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)在申報(bào)截止時(shí)間前一次性提交申報(bào)材料，申報(bào)材料密封后郵寄或現(xiàn)場(chǎng)遞交至指定地點(diǎn)(郵寄地址：安徽省合肥市政務(wù)區(qū)祁門(mén)路1779號(hào)安徽國(guó)貿(mào)大廈508室，收件人：王書(shū)恒，電話(huà)：18130074227)。

(二)申報(bào)材料

申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定格式和要求(附件2)提供書(shū)面申報(bào)材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1份、副本6份;電子材料1份(以U盤(pán)存儲(chǔ)一并提交，文件名：“申報(bào)子基金名稱(chēng)”申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱(chēng);申報(bào)材料密封袋正面注明“申報(bào)子基金名稱(chēng)”申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱(chēng);不同子基金的申報(bào)材料應(yīng)分別編制密封，不得混裝)。

1.申報(bào)材料應(yīng)對(duì)本公告中關(guān)于子基金基本要求、子基金管理機(jī)構(gòu)基本條件等實(shí)質(zhì)內(nèi)容逐一響應(yīng)。不得改變申報(bào)材料格式相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu);

2.紙質(zhì)材料應(yīng)分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁(yè)碼，規(guī)范打印裝訂成冊(cè)(須左側(cè)膠裝)，加蓋騎縫章，封面由申報(bào)機(jī)構(gòu)法定代表人(或授權(quán)委托人)簽字并加蓋單位公章;正文部分須加蓋公章或簽字的內(nèi)容應(yīng)加蓋公章或簽字(副本可使用相關(guān)材料復(fù)印件);

3.電子材料應(yīng)包含全部紙質(zhì)材料掃描件(PDF文檔)和可編輯文檔(以WPS、Word、Excel等格式制作)。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。

如申報(bào)材料不符合上述要求，或逾期遞交申報(bào)資料(含補(bǔ)充資料)，則申報(bào)無(wú)效。

(三)專(zhuān)家評(píng)審

進(jìn)入專(zhuān)家評(píng)審環(huán)節(jié)的申報(bào)機(jī)構(gòu)，應(yīng)安排為本基金配備的專(zhuān)屬管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)陳述、答辯及溝通(具體時(shí)間、地點(diǎn)另行通知)，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備PPT陳述，陳述順序按照當(dāng)天現(xiàn)場(chǎng)抽簽次序。未按時(shí)參加的，視為自愿放棄。

(四)申報(bào)保證金

本次公開(kāi)遴選向申報(bào)機(jī)構(gòu)收取申報(bào)保證金，用于保護(hù)公開(kāi)遴選工作免受因申報(bào)機(jī)構(gòu)的行為而引起的風(fēng)險(xiǎn)(詳見(jiàn)附件3)。

(五)聯(lián)系方式

公開(kāi)遴選發(fā)起人：安徽交控資本基金管理有限公司

聯(lián)系人：趙經(jīng)理、楊經(jīng)理

聯(lián)系電話(huà)：13035063704、15395131613

工作時(shí)間：周一至周五，9:00-11:00 14:00-17:00

代理機(jī)構(gòu)：安徽安天利信工程管理股份有限公司

地址：合肥市祁門(mén)路1779號(hào)安徽國(guó)貿(mào)大廈508室

聯(lián)系人：王經(jīng)理、高經(jīng)理

電話(huà)：0551-63735965、63736287

郵箱：atlxwsh@qq.com

安徽交控資本基金管理有限公司

安徽安天利信工程管理股份有限公司

2023年2月24日

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