5月22日消息，據(jù)“上交所發(fā)布”微信號發(fā)布的消息，日前，上交所對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報(bào)批評的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人。
經(jīng)查明，2019年4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》（以下簡稱《問詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認(rèn)識到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正。
上交所在紀(jì)律處分決定書指出，招股說明書報(bào)送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場和投資者對此高度關(guān)注。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題，報(bào)告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?shí)，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見，對其予以通報(bào)批評。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)和誠信檔案。
上述違規(guī)行為發(fā)生，同時(shí)也說明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項(xiàng)目中，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。
后續(xù)，上交所對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>
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