華英證券重視業(yè)務風險管控,助力企業(yè)實現穩(wěn)健發(fā)展

華英證券成立至今已逾十年,發(fā)展至今已經成為了專業(yè)從事股票和債券的承銷與保薦業(yè)務,以及企業(yè)收購兼并、資產重組財務顧問等中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務的優(yōu)秀金融服務提供商。一直以來,華英證券始終堅持穩(wěn)健是保證,堅持穩(wěn)中求進,采取了諸多舉措以平衡創(chuàng)新發(fā)展和風險防控的關系,為資本市場的穩(wěn)定貢獻力量。

為了規(guī)范業(yè)務風險,實現穩(wěn)健發(fā)展,華英證券對內采取了制度與文化兩手抓的措施。一方面華英證券嚴守“123”內控體系,建立健全了200余份內控制度,對投資銀行各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)和各個崗位進行了全面、清晰、合理和有效的規(guī)范。另一方面,華英證券積極構筑公司內控文化體系,通過多場合、多部門、多形式、高頻率的一系列宣導和培訓,推動“合規(guī)風控創(chuàng)造價值、合規(guī)風控人人有責”的理念入腦入心,將合規(guī)風控要求切實融入到業(yè)務運營和發(fā)展實踐當中。

除了推進自身風控制度和文化建設,華英證券也會主動與同行進行交流,虛心借鑒學習同業(yè)先進經驗。近日,華英證券風險管理部就邀請華泰聯(lián)合證券合規(guī)與風險管理部總經理、內核負責人邵年,華泰證券風險管理部操作風險及內控管理團隊、業(yè)務風險管理團隊負責人黃寅等,圍繞“如何管控投行業(yè)務風險”以線上視頻方式展開交流。在此次交流會上,華泰介紹了投行業(yè)務風險管理的特點、風險類型、特征及分布,以及在此基礎上的風險管理措施,同時對全面風險管理體系下母子公司投行業(yè)務風險垂直管理作了詳細講解。隨后,雙方就項目準入機制、立項內核委員配置、投行獎勵和遞延機制、風險意識宣傳等方面作了進一步經驗分享和探討。通過本次交流,華英證券成功汲取到了頭部券商經年沉淀積累的優(yōu)秀機制舉措和高度戰(zhàn)略理念,這將為下一步華英的風險管理工作及業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展提供重要的借鑒。

未來,華英證券將會繼續(xù)做好業(yè)務風險管控工作,努力實現自身的長期穩(wěn)定發(fā)展,為客戶創(chuàng)造更加巨大的價值,并在推動自身向著“精品投行、特色投行”不斷前進的同時,為行業(yè)的良性發(fā)展貢獻華英力量。

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